华彩--三鼎控股—三鼎控股筹资业务管理制度

发布时间:2021-08-01 00:01:49

三鼎控股 筹资业务管理制度 2006 年 5 月 三鼎控股筹资业务管理制度 目 录 第一章 总 则 ................................................................................................... 1 第二章 岗位分工与审批权限 ............................................................................ 1 第三章 筹资决策控制 ....................................................................................... 2 第四章 决策执行控制 ....................................................................................... 3 第五章 筹资偿付控制 ....................................................................................... 4 第六章 监督检查 .............................................................................................. 5 第七章 附 则 ................................................................................................... 5 三鼎控股筹资业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对三鼎控股及下属子集团的筹资业务的内部控制,防范筹资过程中的差 错与舞弊,控制筹资风险,降低筹资成本,根据《中华人民共和国会计法》和《内部 会计控制规范——基本规范》等法律法规和三鼎控股实际情况,制定本制度。 第二条 第三条 本制度适用于三鼎控股及所有下属子集团(以下简称各子集团) 。 三鼎控股总部完全掌握筹资决策权,下属子集团仅仅是提出筹资需求并配合筹资 工作的实施 。 第四条 第五条 三鼎控股总部及其下属子集团的筹资业务均需经总裁审批决定。 三鼎控股各子集团应当根据国家有关法律法规和本规范,建立适合本单位的业务 特点和管理要求的筹资业务内部控制程序, 并组织实施。 总裁对筹资业务内部控制的 建立健全和有效实施负责。 第二章 岗位分工与审批权限 第六条 三鼎控股各子集团应当建立筹资业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职 责、权限,制约和监督,筹资业务的不相容岗位至少包括: 1) 2) 3) 4) 5) 第七条 筹资方案的拟定与决策; 筹资合同或协议的订立与审核; 与筹资有关的各种款项偿付的审核与执行; 筹资业务的执行与相关会计记录; 筹资业务的全过程不得由同一部门或个人办理。 三鼎控股各子集团应当配备合格的人员办理筹资业务。办理筹资业务的人员应当 熟悉国家有关法律法规、相关国际惯例及资本市场情况,具备良好的职业道德和业务 素质。 第八条 三鼎控股各子集团财务部负责编制资金收支计划,提出资金需求;三鼎控股资金 部负责*衡公司整体资金收支情况,提出筹资初步方案;集团总裁为三鼎控股筹资业 务的最终审批人。 第九条 第十条 严禁未经授权的单位或人员办理筹资业务。 经办人对于未经总裁审批的筹资业务,有权拒绝办理,并及时向总裁报告。 1 三鼎控股筹资业务管理制度 第十一条 三鼎控股各子集团应当制定筹资流程,明确筹资决策、执行、偿付等环节的内 部控制要求,并设置相应的记录或凭证,如实记载各环节业务的开展情况,确保筹 资全过程得到有效控制。 第十二条 1) 2) 3) 4) 5) 6) 三鼎控股筹资业务操作程序一般为: 总部或下属子集团提出资金需求和资金收支计划。 总部*衡公司整体资金收支情况,由集团总裁做出筹资决策并确定筹资主体。 总部确定筹资担保主体。 总部受权部门或人员负责筹资工作的实施。 融资到位后监督资金使用情况,未经总部审批,不得改变资金用途。 总部监督用款单位还款计划的制定和执行,必要时提供帮助。 第三章 筹资决策控制 第十三条 三鼎控股各子集团应当建立筹资业务决策环节的控制制度,对筹资预算的编制 和审批、筹资方案的拟订、筹资决策程序等作出明确规定,确保筹资决策部学、合 理。 第十四条 三鼎控股筹资业务应当纳入预算管理范畴。各子集团编制和调整筹资预算,应 当符合三鼎控股预算管理的有关规定。 第十五条 筹资预算制定应当符合单位发展战略要求、筹资计划和资金需求决策。筹资规 模、结构和方式应当适当、可行。 第十六条 第十七条 筹资预算一经批准,应当严格执行。 三鼎控股融资部负责对各子集团融资需求进行分析研究,*衡公司政体资金收 支状况后,拟订筹资方案。 第十八条 筹资方案应当符合国家有关法规、政策和单位筹资预算要求,明确筹资规模、 筹资结构和筹资方式,并对筹资时机选择、预算筹资成本、潜在筹资风险和具体应 对措施等作出安排和说明。 第十九条 三鼎控股应当建立筹资方案的评审制度,由公司相关职能部门对筹资方案进行 评审,然后由集团总裁最终审批决定。决策过程应有完整的书面记录。 第二十条 三鼎控股各子集团应当按照公开、公*、公正的原则慎重选择筹资对象。筹资 业务涉及中介机构的,应对其资信状况和资质条件进行充分调查和了解。 2 三鼎控股筹资业务管理制度 第二十一条 三鼎控股各子集团应当建立筹资决策责任追究制度,明确相关部门及人员的 责任,定期或不定期地进行检查。 第四章 决策执行控制 第二十二条 三鼎控股各子集团应当建立筹资决策执行环节的控制制度,对筹资合同的订 立与审核、资产的收取以及相关会

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